Ta老师题库

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（）。

9 查阅

A、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

B、申请日前1个月风险监管指标持续符合规定标准

C、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

D、控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币5000万元

参考答案:

AC

申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准。控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元。

相关问题:

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊

代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的时间不得超过()个月。

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履

代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格

首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请。

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进

()、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。