依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。

10 查阅

A、约见谈话?责令参加培训

B、增加内控合规自查次数

C、书面警示?责令处分责任人员

D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

参考答案:

ABCD

《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话?责令参加培训?增加内控合规自查次数?口头警示?书面警示?责令处分责任人员?限期说明情况?专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

期货从业