Ta老师题库

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公

8 查阅

【多选题】为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

A、了解客户
B、分类管理
C、分层管理
D、开发客户

参考答案:

A,B

相关问题:

2010年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月，该期货公

期货交易过程中，出现()情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式

A期货公司结算部工作人员李某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交

客户丁将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。一日，客户丁需从

卢某、许某、张某和李某为A期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规

甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与

某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。