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问题
合规管理则是指通过一个独立的机制来()银行的合规风险。
9 查阅
A、
识别
B、
评估
C、
提供咨询
D、
报告
E、
监控
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参考答案:
ABCDE
合规管理则是指通过一个独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。
银行从业初级
Ta老师搜题
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建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信
()是指银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部
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在内部审计中发现重大问题并报告董事会无果的情况下,应向()报告相关情况
银行接到大规模投诉或投诉事项重大,可能引发群体性事件的应及时向()报告。
合规风险评估报告的内容不包括()。
商业银行违反规定查询个人的信用报告,或将查询结果用于规定范围之外的其
商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的()。
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