Ta老师题库

合规风险评估报告的内容不包括（）。

9 查阅

A、报告期合规风险状况的变化情况

B、报告期合规管理的工作情况

C、已识别违规事件和合规缺陷

D、已采取的或建议采取的纠正措施

参考答案:

B

合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

银行从业初级

相关问题:

审计委员会应按()向董事会报告审计工作情况。

中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在

中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（　）时，基金管理人需

在半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。