Ta老师题库

[单项选择题] 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。

17 查阅

[单项选择题] 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。

A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任

C．证券登记结算公司负连带责任

D．证券登记结算公司负全部责任

参考答案:

B

《证券法》第一百四十六务规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

相关问题:

[多项选择题] 证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。

[判断题] 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、

[单项选择题] 新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司

[多项选择题] 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院

[判断题] 证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专

[多项选择题] 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的(

[多项选择题] 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，

[单项选择题] 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。