[多项选择题] 根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。

11 查阅

[多项选择题] 根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。

A.公司职代会

B.有关自律组织

C.公司住所地证监局

D.公司章程规定的内部机构

参考答案:

B, C, D

根据《证券公司合规管理试行规定》的规定,舍规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。

证券从业