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合规风险的防范措施包括().

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合规风险的防范措施包括()．

A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

C．严格操作规程、提高员工素质

D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

参考答案:

ABD【解析】答案为ABD．C选项属于管理风险的防范措施．

相关问题:

资产管理业务的管理风险有( ).

证券经纪业务客户账户主要包括( ).

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( ).

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年.

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括().

证券公司自营业务同经纪业务相比,下列各项中,属于自营业务特点的是( ).

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合

关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法正确的是( ).

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