[多项选择题] 根据证券从业人员的行为准则,从业人员()。

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[多项选择题] 根据证券从业人员的行为准则,从业人员()。

A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

B.不得劝诱客户参与证券交易

C.不得向客户保证收益

D.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

参考答案:

B, C, D证券从业人员的禁止性行为包括:不得以获取投机利益为目的;不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定;不得劝诱客户参与证券交易;不得接受分享利益的委托;不得向客户保证收益;不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托;不得为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。接受代理客户买进或卖出证券的委托,是证券从业人员的基本业务活动之一,不在禁止的范围之内。本题的最佳答案为BCD选项。

本题考查的是证券从业人员的行为准则。

证券从业