证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

11 查阅

A、介绍业务规则

B、内部控制

C、合规检查

D、财务审计

参考答案:

ABC

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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