营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。

12 查阅

A、:期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度

B、:营业部岗位职责及人员管理制度

C、:营业部信息技术系统管理及应急制度

D、:营业部合同、印章及档案管理制度

参考答案:

ABCD

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;(二)营业部岗位职责及人员管理制度;(三)营业部信息技术系统管理及应急制度;(四)营业部合同、印章及档案管理制度;(五)营业部市场营销管理制度;(六)营业部投资者回访制度;(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;(八)反洗钱制度;(九)中国证监会规定的其他管理制度。

期货从业