对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有()。

9 查阅

A、约见谈话、责令参加培训

B、增加内控合规自查次数

C、口头警示、书面警示

D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

参考答案:

ABCD

《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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