金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列行为(  )。

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A、通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序

B、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当收益

C、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势

D、在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户

E、在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率

参考答案:

ABCDE

银行业从业人员在办理证券业务中,不得有下列行为:①在企业短期融资券、金融债券承销过程中,通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序。②在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户;利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益;通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势。③在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率。

银行从业初级