违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是()。Ⅰ.责令改正,没收违法所得;Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万

11 查阅
【单选题】违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是()。Ⅰ.责令改正,没收违法所得;Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:

D

证券从业资格