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下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费

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【单选题】下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A、Ⅰ,III
B、Ⅱ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案:

D

证券从业资格

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下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是（）。Ⅰ.证

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）Ⅰ服务模式的

下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是（）。Ⅰ.证券

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