Ta老师题库

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权益。Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制

9 查阅

【单选题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权益。Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案:

D

证券从业资格

相关问题:

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投

下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是（）。Ⅰ.证券

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构应当对证券

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。