商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

11 查阅
【多选题】商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
B、挪用单独管理的客户资产的
C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D、未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施,造成银行重大损失的
E、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的

参考答案:

A,B,C,D,E

银行从业