商业银行开展个人理财业务有()情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

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【多选题】商业银行开展个人理财业务有()情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

A、未按规定进行风险揭示和信息披露的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系
C、未按规定进行客户评估的
D、挪用单独管理的客户资产的
E、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

参考答案:

A,C,E

银行从业