银行合规管理的操作规则具体包括()。A合规部门应在银行内部享有正式地位

14 查阅

银行合规管理的操作规则具体包括()。

A

合规部门应在银行内部享有正式地位

B

银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源

C

银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险

D

合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动

参考答案:

正确答案银行合规管理的操作规则 :银行董事会负责监督银行的合规风险管理。2.银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。3.银行高级管理层负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守,并向董事会报告银行合规风险管理。4.银行合规政策要求高级管理层负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门 。5.独立性—合规部门应在银行内部享有正式地位。6.资源—银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源。7.合规部门职责—银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。8.与内部审计的关系—合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。9.跨境问题—银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定,合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。10.外包—合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动。