[多项选择题] 基金管理人不得有下面行为:( )。

18 查阅

[多项选择题] 基金管理人不得有下面行为:( )。

A.一只基金持一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券,超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报金额超过基金总资产

D.基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量

参考答案:

A,B,C,D

根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人不得有下面的行为:一只基金持有一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券,超过该证券的10%;基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报金额超过基金总资产;基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量;违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定;证监会规定的其他禁止行为。故选ABCD。

证券从业