Ta老师题库

[单项选择题] 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

15 查阅

[单项选择题] 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会

D．人民法院

参考答案:

C

参见《证券业从业人员执业行为准则》第十七条。

相关问题:

[单项选择题] 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务

[单项选择题] 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

[判断题] 依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的

[多项选择题] 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院

[多项选择题] 合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准

[判断题] 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨

[判断题] 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查

[判断题] 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。