[多项选择题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。

13 查阅

[多项选择题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。

A.有固定的业务场所和相应设施

B.其高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

C.有500万元人民币以上的注册资本

D.有健全的内部管理制度

参考答案:

A,B,D

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

证券从业