[多项选择题] 下列关于证券业从业人员监管的表述中,正确的有()。

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[多项选择题] 下列关于证券业从业人员监管的表述中,正确的有()。

A.对一般从业人员,授权中国证券业协会管理

B.对高级管理人员的任职资格实行核准制

C.对董事、监事实行备案制

D.对保荐代表人实行注册制

参考答案:

A, B, D

证券业从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制,对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制,对一般从业人员,授权中国证券业协会管理。

证券从业