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投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。( )
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投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。( )
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参考答案:
√投资指令必须经过风险部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。
证券从业
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相关问题:
上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报。申报指令
委托指令的基本要素包括( )。
证券公司自营业务操作中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交
下列各项中,不属于委托指令的基本要素的是( )。
托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,制作清算指令,完成T+1日的
托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,执行清算指令,完成T+1日的
证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。
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