对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

10 查阅

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

A.依法责令整改,暂停办理相关业务

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话

C.出具警示函

D.暂停履行职务

参考答案:

ABCD对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有依法责令整改,暂停办理相关业务、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话、出具警示函和暂停履行职务。

证券从业