2. 首页 > 综合题库 >
  2. 问题

对违反《反洗钱法》的法律责任,描述不正确的是

10 查阅

A对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员，依法给予行政处分

B对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人，情节严重的给予纪律处分

C对拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生，应依法追究金融机构负责人刑事责任

D对未按规定报送大额交易报告的金融机构，责令其限期修改

参考答案:

选C解析：《反洗钱法》采取“双罚制”原则，既对金融机构实施行政处罚，又对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。根据金融机构违法行为的具体内容、情节及后果不同，分别处以责令金融机构限期改正；对金融机构处20万元以上50万元以下（或50万元以上500万元以下）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下（或5万元以上50万元以下）罚款；建议有关金融监管机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分，取消上述人员的任职资格、禁

相关问题:
  • 经批准可以经营贷款业务的金融机构对借款人提供的并按约定的利率和期限
  • 银行业金融机构不可以为列入重点监管名单的企业办理以下哪些业务?( )
  • 对金融机构缴来的财政存款,人民银行每年( )根据其划来的财政存款的全年
  • 农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括:( )
  • 金融机构协助有权机关查询的存款资料原件,金融机构应当如实提供,有权机
  • 金融机构在收缴假币过程中有( )情形之一的,应当立即报告当地公安机关,
  • 银行业金融机构违反支付清算纪律且情节严重的,中国人民银行有权责令其
  • 金融机构清算专管员到人行营业部门送交会计凭证,应由谁在《会计核算资
    • 随便看看:
  • 健康养生
  • 亲子
  • 胎教
  • 孕妇健康
  • 中药百科
  • 心理

    • Ta老师-周边问题

    1.
    在市场调查中，社会环境调查包括 ( )。
    2.
    ( )的预测期限一般在1～2个月到1年之间。
    3.
    下列关于实验法缺点的表述中，正确的是( )
    4.
    在观察结果的记录方法中，( ) 是在一定时间
    5.
    文案调查的优点具体表现在( )。
    6.
    文案调查需要遵循的原则有( )。
    7.
    在采用实地观察法搜集市场资料时，对于可以
    8.
    在采用实地观察法搜集市场资料时，对于其发
    9.
    在某种特别设计的模拟商场里，请一些顾客在
    10.
    文案资料的评价是对其( )的评价。
    11.
    ( )的调查对象是当时正在发生的、处于自
    12.
    观察法具有明显的特点，具体包括( )。
    13.
    ( ) 的检验假设所依据的不是平行的控制组
    14.
    对文献资料的( )进行评价，是指评价所搜集
    15.
    按流通环节的不同，市场可以分为( )。
    16.
    市场调查的( )表现为应及时捕捉和抓住市
    17.
    市场调查和市场预测的联系表现在( )
    18.
    在观察结果的记录方法中，( ) 是根据一定的
    19.
    将实验法与观察法相比较，下列表述中正确的
    20.
    通常高级龙井茶的采制时间多在何时之前()
    版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。