某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和

21 查阅

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

A．不能通过

B．可以通过

C．可以通过，但必须补充一些材料

D．不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

参考答案:

A根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即 (一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%。但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

期货从业资格