Ta老师题库

[单项选择题] 下列各项不属于证券业从业人员的是( )。

21 查阅

[单项选择题] 下列各项不属于证券业从业人员的是( )。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．专业从事证券业研究的大学教授

参考答案:

D

根据《证券业从业人员资格管理办法》，除ABC三项外，证券业从业人员还包括：①证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；②中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

相关问题:

[多项选择题] 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

[判断题] 内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、

[不定项选择] 上市公司的董事、监事、高级管理人员的下列行为中，可能导

[判断题] 证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理

[单项选择题] 从（）起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请

[判断题] 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障

[判断题] 证券公司应有5名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管

[不定项选择] 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。