[多项选择题] 有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。

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[多项选择题] 有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

参考答案:

A, B, C, D

有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;②防范经营风险和道德风险;③保障客户及证券公司资产的安全、完整;④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;⑤提高证券公司经营效率和效果。

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