首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。

10 查阅

A、首席风险官的履行职责情况

B、首席风险官所作的尽职调查

C、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

D、提出的整改意见及期货公司整改效果

参考答案:

ABCD

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

期货从业