有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。()
9 查阅
A、任用无从业资格的人员从事期货业务
B、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
D、期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
参考答案:
A、任用无从业资格的人员从事期货业务
B、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
D、期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
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