证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制定的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

13 查阅

A、介绍业务规则

B、内部控制

C、风险隔离

D、培训制度

参考答案:

ABC

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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