Ta老师题库

证券公司除了下列()行为，都要受到处罚。

9 查阅

A、:协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B、:代理客户进行期货交易、结算或者交割

C、:收付、存取或者划转期货保证金

D、:为客户从事期货交易提供融资或者担保

参考答案:

A

相关问题:

()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同

期货、现货市场行情重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()。

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。