证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。

11 查阅

A、风险隔离

B、合规检查

C、内部控制

D、业务规则

参考答案:

ABCD

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

期货从业