下列关于首席风险官的说法,正确的有( )。

10 查阅

A、期货公司应当设首席风险官

B、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

C、期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告

D、首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

参考答案:

AD

《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

期货从业