期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款?()

9 查阅

A、 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B、 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

C、 违反规定收取保证金的

D、 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

参考答案:

ABCD

《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定,期货交易所有下列行为之一的, 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款: 情节严重的,责令停业整顿:(一)未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二 )允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者间接参与期货交易, 或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

期货从业