期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。

7 查阅

A、明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务

B、在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

C、向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

D、接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务

参考答案:

ABCD

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:①在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;②以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;③接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;④明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;⑤接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;⑥向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

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