某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的7

9 查阅

A、不能通过

B、可以通过

C、可以通过,但必须补充一些材料

D、不能确定,应当交由审核委员会集体讨论

参考答案:

A

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条的规定,证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,即: (一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结 算资金和客户委托管理资金)的150% ;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于 净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。该证券公司并不完全符合上述条件,不能通过审查。

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