期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。

10 查阅

A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

参考答案:

ABC

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定, 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外, 首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;( 二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节, 期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则, 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面, 与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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