Ta老师题库

信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

9 查阅

A、建立信息披露风险责任制

B、对宣传推介材料进行合规审核

C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

参考答案:

A

B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

相关问题:

从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（）关系，销售收入与销售利润

营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的

（）是传统业绩衡量指标体系的重要补充。

下列（）属于投资组合管理的规划。

（）是投资组合持仓与基准不同的部分。

（）是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。

对于异常的但是无法彻底排除的，可能发生的巨大损失事件，（）可以测量其对投资

衡量债券基金流动性风险的指标不包括（）。

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。