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督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
9 查阅
【单选题】督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
A、证券业协会
B、董事会
C、基金业协会
D、中国证监会及相关派出机构
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参考答案:
D
基金从业
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相关问题:
基金管理人合规部门的合规检查包括()。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司
以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有
基金管理人的()是基金市场竞争的核心。
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。
基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合
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