Ta老师题库

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。Ⅰ．真实、合法的资金和账户；Ⅱ．明确授权；Ⅲ．业务隔离；Ⅳ．风险监控。

12 查阅

【单选题】证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。Ⅰ．真实、合法的资金和账户；Ⅱ．明确授权；Ⅲ．业务隔离；Ⅳ．风险监控。

A、Ⅰ．Ⅲ、
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

参考答案:

C

证券从业资格

相关问题:

证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。Ⅰ．在证券公司从事证券交易9

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为()。Ⅰ．证

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有()。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。Ⅰ．《证券投资基金法》；Ⅱ．《证券

证券账户名称应当注明的内容有()。Ⅰ．证券公司名称；Ⅱ．资产托管机构名称；Ⅲ

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是()。Ⅰ．委托人；Ⅱ．证券经纪商；Ⅲ．证

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。