Ta老师题库

证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

8 查阅

【单选题】证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案:

B

证券从业资格

相关问题:

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为()。Ⅰ．参

下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。Ⅰ．客户进行证券的申

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院

证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ．变

证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错

上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。