Ta老师题库

下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有()。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5

8 查阅

【单选题】下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有()。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ

参考答案:

B

证券从业资格

相关问题:

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有()。Ⅰ．处以30万元以上60

下列选项中，说法正确的有()。Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机

证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者

自营业务投资比例，违反规定的，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.没

根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包

证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。Ⅰ.净资本不低于1亿元Ⅱ.净资产不

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.公

从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。Ⅰ.

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。