Ta老师题库

证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。

11 查阅

【单选题】证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。

A、处以30万元以上60万元以下的罚款
B、对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C、没收违法所得
D、给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

参考答案:

B

证券从业资格

相关问题:

证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者

用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生

根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关

自营业务投资比例，违反规定的，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.没

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在

根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包

证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。Ⅰ.净资本不低于1亿元Ⅱ.净资产不

证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。Ⅰ.了解客户的标准、程

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。