Ta老师题库

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。

11 查阅

【单选题】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。

A、10万元以上50万元以下
B、20万元以上50万元以下
C、30万元以上100万元以下
D、10万元以上100万元以下

参考答案:

B

证券从业资格

相关问题:

对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易

自营业务投资比例，违反规定的，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.没

证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资

下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应

证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

证券公司集合计划销售结算资金是指（）。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.

根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包

证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。Ⅰ.约定运作Ⅱ.集中管理Ⅲ.

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。