Ta老师题库

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

10 查阅

【单选题】中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

参考答案:

D

证券从业资格

相关问题:

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期

下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模

在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。Ⅰ.单个客

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。