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证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款()。Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

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【单选题】证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款()。Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

A、只有Ⅰ符合
B、只有Ⅱ符合
C、Ⅰ、Ⅱ都符合
D、Ⅰ、Ⅱ都不符合

参考答案:

C

证券从业资格

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我国现行的证券市场法律不包括()。Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制

私募投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．基金份额Ⅳ．期货

下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ．使用自有资金对境内企业

基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法不

证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门

目前，我国证券投资基金销售渠道有()。Ⅰ．保险公司Ⅱ．基金管理公司直销中心

基金托管人应当履行的职责包括()。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．按照基金合同的

董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。Ⅰ、挪用公司资

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