财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.在受托报送申

13 查阅
【单选题】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:

D

证券从业资格