Ta老师题库

下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有()。Ⅰ、退还所募资，赔偿投资者的问接损失；Ⅱ、处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；Ⅲ、由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发

16 查阅

【单选题】下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有()。Ⅰ、退还所募资，赔偿投资者的问接损失；Ⅱ、处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；Ⅲ、由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司；Ⅳ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:

C

证券从业资格

相关问题:

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有()。Ⅰ、责令停

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责

上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ．擅自改变前次公开发

可以公开发行新股的上市公司不存在下列行为，包括（）。Ⅰ．本次发行申请文件有

以下关于次级债券的说法正确的是（）。Ⅰ．发行人为依法在中国境内设立的商业

资信状况符合以下（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选

受限股主要有三大类，即（）。Ⅰ．第一类是股权分置改革所产生的受限股，根据中国

随便看看:

版权所有,保留一切权利！© 2018-2023 Ta老师 Talaoshi.com 湘ICP备18019507号-1 联系QQ:469958。